易学堂是上海易学投资咨询有限公司的APP。关于上海艺学投资咨询有限公司责令改正并暂停新增客户三个月监督管理措施的决定/上海艺学投资,二是部分员工存在向客户承诺保证收入的行为;三是痕迹管理有效性不足;四是重大问题未及时上报。
没用的,干货不多。易学堂是上海易学投资咨询有限公司的APP。关于上海艺学投资咨询有限公司责令改正并暂停新增客户三个月监督管理措施的决定/上海艺学投资。二是部分员工存在向客户承诺保证收入的行为;三是痕迹管理有效性不足;四是重大问题未及时上报。
根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,现责令你公司自接到本决定之日起暂停新增客户三个月。接到本决定后,你公司应立即开展全面整改工作,严格执行《证券投资咨询业务暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间,贵公司应每月向我局提交一份整改报告。
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